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上市公司高管违规操作股票频现

时间:2019-04-17来源:黄山新闻网

  □本报记者 董添

  Wind数据显示,11月以来,112家上市公司收到交易所发出的监管函。其中,超过3成针对上市公司的高管个人。高管违规短线操作、未提前披露减持计划、三季报敏感期内违规减持等是这些高管被监管的主要因素。

  违规操作

  近期大盘出现回暖,不少公司股价反弹,交易所则对相关违规操作的上市公司高管发出了监管函。以聚灿光电为例,公司11月19日早间公告,董事殷作钊于10月26日至11癫痫常规治疗方法有哪些?月14日期间共计卖出聚灿光电股票100.13万股,成交金额1160.5万元;11月14日买入聚灿光电股票3万股,成交金额为37.28万元,上述行为构成证券法规定的短线交易,交易所因此对殷作钊本人下发了监管函。

  部分公司高管减持前未提前披露减持计划,因此收到监管函。以超华科技为例,公司控股股东梁俊丰作为公司持股5%以上股东,于10月25日因质押平仓减持公司股份232.4万股,成交金额645.84万元,未提前15个交易日向交易所报告并预先披露减癫痫治疗的最佳方法持计划。梁俊丰因此收到监管函。

  有的公司高管在敏感期内违规减持。以丽鹏股份为例,公司10月30日披露2018年第三季度报告,但董事汤于在公司第三季度报告披露前30日内,通过大宗交易卖出公司股票527.41万股,交易金额为1687.72万元,违反了相关规定。

  有的公司高管已经离职,但由于在任期内违规操作股票,仍然收到监管函。以恒锋信息为例,公司11月19日早间公告,公司原董事、副总经理、董事会秘书陈芳于11月5日离职。郑州市治疗癫痫病好的三甲医院任职期间,陈芳于5月9日获授限制性股票2万股,于5月10日以集中竞价方式卖出公司股票1万股,构成短线交易因此收到监管函。

  加强监管

  东北证券研究总监傅立春对中国证券报记者表示,这类监管函通常直接发给当事人,会对其声誉、职业生涯、分管业务等造成直接而重大影响。如果存在较为严重的情形,将会受到更为严重的处罚。

  从高管违规操作股票的动机看,傅立春认为,有的属于明知故犯,抱有侥幸心理。这些高管借助市场商丘治疗癫痫病比较正规的医院在哪回暖或提前知道某些利好,进行短线操作。有的可能属于不熟悉相关法律法规,虽然接受过相关培训。

  傅立春表示,尽管收到监管函的主体是个人,但一定程度上会对相关上市公司的形象、管理、运营造成影响。特别是被处罚高管所处的业务部门受影响较大。

  从上述监管函内容看,均对高管及上市公司提出要充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题再次发生。诚实守信,规范股票买卖行为,并认真及时履行信息披露义务。

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